Цифровые доказательства в международном арбитраже: ОАЭ
Бизнес, где бы он ни был создан изначально, по мере своего роста и развития все больше тяготеет к международной экспансии и глобальным проектам. Поэтому споры, которые потенциально могут возникнуть между сторонами в процессе реализации таких проектов, также постепенно дополняются «международным элементом». А появление такого элемента отражается на выборе способа и места этого спора. Для решения таких задач существует общепринятый инструмент — международный коммерческий арбитраж. Это специальный правовой институт, представляющий собой негосударственные коммерческие арбитражные суды, созданные и предназначенные для рассмотрения споров между участниками международных коммерческих сделок, в случаях когда стороны таких отношений — это компании разной государственной принадлежности.
Как показывает практика ведущих юридических фирм и их клиентов — крупного бизнеса — институт этот работает хорошо и поставленные задачи выполняет, зачастую являясь единственным инструментом для приемлемого разрешения таких задач. Тем более, что и решение такого суда есть возможность исполнить более чем в 170 государствах, подписавших соответствующий основополагающий документ — Нью-Йоркскую конвенцию ЮНСИТРАЛ.
Если до 2022 года российский бизнес активно выбирал западные арбитражные центры: Международную торговую палату в Париже (ICC), Лондонский международный третейский суд (LCIA), Арбитражный институт Торговой палаты Стокгольма (SCC) — именно там разрешали споры крупные российские корпорации, энергетические и металлургические гиганты, то сегодня в приоритете Дубай, Гонконг и Сингапур.
Если есть судебные споры и арбитражные суды, то есть и процедуры доказывания. Сторонам нужны доказательства, в том числе и цифровые. Рассмотрим эти вопросы: Принимают ли и учитывают их международные арбитражные суды? И если да, то какие установлены правила работы с ними, какие есть требования к процедурам и экспертам?
Как показывает практика ведущих юридических фирм и их клиентов — крупного бизнеса — институт этот работает хорошо и поставленные задачи выполняет, зачастую являясь единственным инструментом для приемлемого разрешения таких задач. Тем более, что и решение такого суда есть возможность исполнить более чем в 170 государствах, подписавших соответствующий основополагающий документ — Нью-Йоркскую конвенцию ЮНСИТРАЛ.
Если до 2022 года российский бизнес активно выбирал западные арбитражные центры: Международную торговую палату в Париже (ICC), Лондонский международный третейский суд (LCIA), Арбитражный институт Торговой палаты Стокгольма (SCC) — именно там разрешали споры крупные российские корпорации, энергетические и металлургические гиганты, то сегодня в приоритете Дубай, Гонконг и Сингапур.
Если есть судебные споры и арбитражные суды, то есть и процедуры доказывания. Сторонам нужны доказательства, в том числе и цифровые. Рассмотрим эти вопросы: Принимают ли и учитывают их международные арбитражные суды? И если да, то какие установлены правила работы с ними, какие есть требования к процедурам и экспертам?
Dubai International Arbitration Centre
На 2025 год только в Дубае почти 5 000 филиалов, представительств или суббрендов российских компаний. Девелоперы, финансисты, банкиры, ИТ-предприниматели. И, конечно, юристы. Это общемировая практика для юридических и консалтинговых фирм — следовать за своими клиентами на новые рынки.
Ведущим арбитражным центром ОАЭ является Дубайский международный арбитражный центр (Dubai International Arbitration Centre, DIAC). Созданный в 1994 году по инициативе Дубайской торгово-промышленной палаты, на сегодня DIAC — это крупнейшее арбитражное учреждение на Ближнем Востоке и входит в топ-10 наиболее популярных мест для разрешения коммерческих споров в мире.
Также стоит отметить, что в Дубае с лета 2023 года открыт и офис Российского арбитражного центра в Международном финансовом центре Дубая (DIFC). Но в этом обзоре мы сконцентрируемся именно на DIAC.
В феврале 2022 года Совет директоров DIAC утвердил Регламент DIAC (DIAC Arbitration Rules 2022) в его действующей на сегодня версии. Также могут учитываться национальное законодательство, например Federal Law No. (6) of 2018 Concerning Arbitration (Закон «Об арбитраже») и Federal Decree by Law No. (35) of 2022, Promulgating the Law of Evidence in Civil and Commercial Transactions (Закон «О доказательствах в гражданских и коммерческих сделках»). В последнем документе подробнее раскрыты практики работы с digital, точнее, как сказано в 4 разделе Федерального Закона № 35, electronic evidence.
Ведущим арбитражным центром ОАЭ является Дубайский международный арбитражный центр (Dubai International Arbitration Centre, DIAC). Созданный в 1994 году по инициативе Дубайской торгово-промышленной палаты, на сегодня DIAC — это крупнейшее арбитражное учреждение на Ближнем Востоке и входит в топ-10 наиболее популярных мест для разрешения коммерческих споров в мире.
Также стоит отметить, что в Дубае с лета 2023 года открыт и офис Российского арбитражного центра в Международном финансовом центре Дубая (DIFC). Но в этом обзоре мы сконцентрируемся именно на DIAC.
В феврале 2022 года Совет директоров DIAC утвердил Регламент DIAC (DIAC Arbitration Rules 2022) в его действующей на сегодня версии. Также могут учитываться национальное законодательство, например Federal Law No. (6) of 2018 Concerning Arbitration (Закон «Об арбитраже») и Federal Decree by Law No. (35) of 2022, Promulgating the Law of Evidence in Civil and Commercial Transactions (Закон «О доказательствах в гражданских и коммерческих сделках»). В последнем документе подробнее раскрыты практики работы с digital, точнее, как сказано в 4 разделе Федерального Закона № 35, electronic evidence.
Цифровые доказательства в ОАЭ
В целом, в правовой системе ОАЭ цифровые (электронные) доказательства — любые доказательства, полученные на основе любых данных или информации, созданной, хранящейся, извлеченной, скопированной, переданной, сообщенной или полученной с помощью информационных технологий на любом носителе, и которые могут быть извлечены понятным способом.
На практике цифровыми доказательствами могут быть:
Главное условие применимости цифровых доказательств — их подтвержденная подлинность. Для такого подтверждения потребуется продемонстрировать суду непрерывность цепочки от появления артефакта (будущего доказательства) до момента его получения и представления в суд. С технической стороны это алгоритмы хеширования, цифровые сертификаты, временные метки и прочее, а с организационно-правовой — это, конечно, участие специалистов и экспертов в их сборе и анализе.
На практике цифровыми доказательствами могут быть:
- электронные письма, PDF-файлы и электронные документы, подписанные электронной подписью (ее в ОАЭ также, как и в России, три вида). Важное условие — хеш и метаданные могут подтвердить неизменность сообщения. Дополнительно тут можно выделить смарт-контракты и реестры на основе блокчейна, доверия к ним больше;
- переписка, в том числе мессенджеры, электронная почта, смс, соцсети. Скриншоты принимаются, но при условии, что возможно однозначно подтвердить владельца телефона, временные метки и целостность сообщений;
- логи, метаданные, геоданные и прочее, если возможно подтвердить их относимость и неизменность.
Главное условие применимости цифровых доказательств — их подтвержденная подлинность. Для такого подтверждения потребуется продемонстрировать суду непрерывность цепочки от появления артефакта (будущего доказательства) до момента его получения и представления в суд. С технической стороны это алгоритмы хеширования, цифровые сертификаты, временные метки и прочее, а с организационно-правовой — это, конечно, участие специалистов и экспертов в их сборе и анализе.
Экспертизы и эксперты
Федеральный Закон № 35 наделяет судей полномочиями назначать судебные экспертизы или рассматривать отчеты специалистов, привлекаемых сторонами в частном порядке. В отчете эксперт или специалист обычно освещает четыре аспекта: что это такое, как это было получено, было ли это изменено и что это доказывает. Приветствуется четкое объяснение, без излишних технических данных и не касающихся дела подробностей.
Существует уголовная ответственность за заведомо ложное заключение или подделку цифровых доказательств.
Экспертизы могут проводиться как в государственных лабораториях (у них есть своя система аккредитации) либо в частных (есть различные ассоциации и сертификации, но они не являются обязательным требованием). Главное и общее для всех — соблюдение общепринятых международных стандартов для digital forensic labs как самой лабораторией (в части процессов, методологий) и экспертами, которые в ней работают. Это, например, ISO/IEC 17 025, 27 037, 27 040−27 043, использование общепринятых инструментов (например, EnCase, FTK).
Экспертам, конечно же, необходимо предоставить подтверждение навыков и опыта работы в цифровой криминалистике. Желательны, хотя и не обязательны, международные профессиональные сертификаты уровня EnCE, CFCE, GCFE. А вот формального требования к гражданству нет — в DIAC принимаются заключения экспертов с любым гражданством. Но опять же — только при соблюдении процессуальных норм, доказуемой квалификации и корректной методологии.
Таким образом работа с цифровыми доказательствами для целей представления в DIAC вполне понятна и привычна с точки зрения отечественной практики. В связи с чем как минимум базовые задачи по сбору и подготовке доказательственной базы могут быть успешно решены отечественными специалистами. Если же такие специалисты обладают достаточным опытом, а также на должном уровне владеют английским языком, они потенциально могут провести и экспертизы.
Существует уголовная ответственность за заведомо ложное заключение или подделку цифровых доказательств.
Экспертизы могут проводиться как в государственных лабораториях (у них есть своя система аккредитации) либо в частных (есть различные ассоциации и сертификации, но они не являются обязательным требованием). Главное и общее для всех — соблюдение общепринятых международных стандартов для digital forensic labs как самой лабораторией (в части процессов, методологий) и экспертами, которые в ней работают. Это, например, ISO/IEC 17 025, 27 037, 27 040−27 043, использование общепринятых инструментов (например, EnCase, FTK).
Экспертам, конечно же, необходимо предоставить подтверждение навыков и опыта работы в цифровой криминалистике. Желательны, хотя и не обязательны, международные профессиональные сертификаты уровня EnCE, CFCE, GCFE. А вот формального требования к гражданству нет — в DIAC принимаются заключения экспертов с любым гражданством. Но опять же — только при соблюдении процессуальных норм, доказуемой квалификации и корректной методологии.
Таким образом работа с цифровыми доказательствами для целей представления в DIAC вполне понятна и привычна с точки зрения отечественной практики. В связи с чем как минимум базовые задачи по сбору и подготовке доказательственной базы могут быть успешно решены отечественными специалистами. Если же такие специалисты обладают достаточным опытом, а также на должном уровне владеют английским языком, они потенциально могут провести и экспертизы.